交通銀行被罰超100萬元！因5項違法行為 相關負責人皆被罰款
近日，中國人民銀行山西省分行發布行政處罰信息公示表，處罰信息顯示，交通銀行股份有限公司山西省分行因5項違法行為，收到警告并處罰款107.7萬元，相關負責人皆被罰款。
金融虎訊 8月8日消息，近日，中國人民銀行山西省分行發布行政處罰信息公示表，處罰信息顯示，交通銀行股份有限公司山西省分行因5項違法行為，收到警告并處罰款107.7萬元，相關負責人皆被罰款。
具體來看，違法行為類型為：1．違反賬戶管理規定；2．未按規定履行客戶身份識別義務；3．與不明身份的客戶進行交易；4．違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定；5．違反金融消費者保護內部控制及其他管理規定。
同時，時任交通銀行山西省分行零售信貸管理部征信異議初審崗張某、零售信貸管理部總經理助理米某強，因對違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定負有責任，皆被罰5000元。
時任交通銀行山西省分行個人金融業務部總經理謝某、山西省分行副行長賈某，因對未按規定履行客戶身份識別義務負有責任，皆被罰1.5萬元。
時任交通銀行山西省分行公司業務部總經理郝某清、山西省分行副行長楊某平，因對與身份不明的客戶進行交易負有責任，皆被罰1.5萬元。
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