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      存開展場外期權及股票質押業務不審慎等問題,北京證監局對銀河證券出具警示函
      券商 監管 曝光臺 公司動態 金融虎網 · 2024-04-16 08:59:22
      北京證監局近日發布關于對中國銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定,經查,公司存在開展場外期權及股票質押業務不審慎,對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位的情況,反映出公司未能有效實施合規管理,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的規定。

      4月16日消息,據證監會網站披露,北京證監局近日發布關于對中國銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定,經查,公司存在開展場外期權及股票質押業務不審慎,對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位的情況,反映出公司未能有效實施合規管理,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的規定。


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      根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三十二條第一款,北京證監局決定對銀河證券采取出具警示函的行政監管措施。


      北京證監局表示,銀河證券應引以為戒,認真查找和整改問題,建立健全內部控制制度,加強對業務和人員管理,切實提升合規管理水平。


      值得注意的是,這是2024年以來,銀河證券第二次被監管出具警示函。


      3月7日,青島證監局發布公告,中國銀河證券青島??诼纷C券營業部因使用未在中國證券業協會注冊登記的勞務派遣人員為客戶辦理融資融券開戶有關業務,并使用營業部有關印章,通知客戶追加融資擔保物及用章登記等環節違反公司內部制度。


      青島證監局指出,上述行為反映出該營業部內部控制不完善,合規管理不到位,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條和第六條、《證券公司內部控制指引》第一百二十六條的規定。因此,青島證監局決定對中國銀河證券青島??诼纷C券營業部采取出具警示函的監管措施,并要求該營業部應健全并嚴格執行內部控制機制,切實加強合規管理,嚴格規范工作人員的執業行為。


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